2021年证券公司高级管理人员资质测试包括以下内容：

（一）综合类

1. 《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日通过，2013年12月28日最新修订，2014年3月1日起施行）

2．《中华人民共和国证券法》（1998年12月29日通过，2014年8月31日最新修订并施行）

3.《证券公司监督管理条例》（2008年4月23日公布，2014年7月29日修订并施行）

4. 《证券公司风险处置条例》（2008年4月23日公布，2016年2月6日修订并施行）

5．《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定（1997年3月14日公布，2015年8月29日最新修订，2015年11月1日起施行）

6．《中华人民共和国证券投资基金法》（2003年10月28日通过，2015年4月24日最新修订并施行）

7．《中华人民共和国信托法》（2001年4月28日通过，2001年10月1日起施行）

8.《中华人民共和国合同法》（1999年3月15日通过，1999年10月1日起施行）

9.《中华人民共和国担保法》（1995年6月30日通过， 1995年10月1日起施行）及《中华人民共和国物权法》（2007年3月16日通过，2007年10月1日起施行）关于担保的规定

10.《中华人民共和国反洗钱法》（2006年10月31日通过，2007年1月1日起施行）

（二）经营管理类

1. 公司、子公司及分支机构设立、管理

（1）《外资参股证券公司设立规则》（2002年6月1日公布，2012年10月11日最新修订并施行）

（2）《证券公司分类监管规定》（2009年5月26日公布， 2010年5月14日修订并施行）

（3）《证券公司业务范围审批暂行规定》（2008年10月30日公布，2008年12月1日起施行）

（4）《证券公司设立子公司试行规定》（2007年12月28日公布，2012年10月11日修订并施行）

（5）《证券公司分支机构监管规定》（2013年3月15日公布并施行）

（6）《证券公司私募投资基金子公司管理规范》（2016年12月30日公布并施行）

（7）《证券公司另类投资子公司管理规范》（2016年12月30日公布并施行）

2. 公司治理、内部控制与信息披露

（1）《证券公司治理准则》（2012年12月11日公布，2013年1月1日起施行）

（2）《证券公司内部控制指引》（2003年12月15日公布并施行）

（3）《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（2017年6月6日公布，2017年10月1日起施行）

（4）《关于加强上市证券公司监管的规定》（2009年4月3日公布， 2010年6月30日修订并施行）

（5）《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年1月14日公布，2013年11月20日修订，2014年1月1日起施行）

（6）《证券公司信息隔离墙制度指引》(2010年12月29日公布，2015年3月11日修订并施行）及《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》（2015年3月11日公布并施行）

3. 财务与风险控制

（1）《证券公司风险控制指标管理办法》（2006年7月20日公布，2016年6月16日最新修订，2016年10月1日起施行）

（2）《证券公司风险控制指标计算标准规定》（2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行）

（3）《证券公司压力测试指引》（2011年3月23日公布，2016年12月30日修订并施行）

（4）《证券公司全面风险管理规范》（2014年2月25日公布，2016年12月30日修订并施行）

（5）《证券公司流动性风险管理指引》（2014年2月25日公布，2016年12月30日修订并施行）

4.信息技术保障  

（1）《证券期货业信息安全保障管理办法》（2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行）

（2）《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》（2008年9月3日公布并施行）

5.从业人员管理

（1）《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（2006年11月30日公布，2012年10月19日修订并施行）

（2）《证券业从业人员资格管理办法》（2002年12月16日公布，2003年2月1日起施行）

（3）《证券市场禁入规定》（2006年6月7日公布，2015年5月18日修订，2015年6月22日起施行）

6．投资者保护

（1）《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(2013年12月25日公布并施行)

    （2）《证券期货投资者适当性管理办法》（2016年12月12日公布，2017年7月1日起施行）